遼住建〔2019〕147號 
遼寧省住房和城鄉建設廳關于2019年
全省建筑市場檢查情況的通報
各市住建局，各有關市城管局、審批局：
    2019年，是全省建筑市場監管形勢嚴峻、任務繁重的一年。根據《遼寧省整治建筑工程施工發包與承包違法行為專項行動工作方案》（遼住建發〔2019〕3號）和《遼寧省住房和城鄉建設廳關于開展全省建筑市場執法檢查工作的通知》（遼住建〔2019〕76號）以及《遼寧省房屋建筑和市政基礎設施工程招投標專項整治三年工作方案》（遼住建〔2018〕206號）有關要求，各市于2月起開展專項行動和市場檢查，住建部于5月對我省建筑市場進行了監督檢查，省廳于6月起對各市進行了全面抽查，現將有關情況通報如下：
一、基本情況
（一）總體整頓成果
2019年，各市對加強建筑市場監管、優化營商環境的認識逐步提高，按照全省建筑市場監管工作統一安排，在整治發包與承包違法違規行為專項行動、以打擊圍標串標為主要內容的建筑市場掃黑除惡以及執法檢查中，克服困難，積極工作，取得了預期成效。截至目前，省、市、縣三級主管部門共檢查項目2940個，查出各類違法違規行為545個，已處罰金1790.2萬元，6家企業停業整頓，省廳累計將存在建筑市場違法違規行為、發生安全生產事故的44家企業計入全省不良記錄，力度為近年來較大。通過全省上下的共同努力，有力地打擊了建筑市場違法違規行為，為進一步深化“放管服”改革、規范市場秩序、優化營商環境做出了積極貢獻。
（二）住建部抽檢情況
2019年5月，全國建筑市場和工程質量安全監督執法檢查第二檢查組對沈陽市5個在建項目進行建筑市場監督執法檢查，查出各類違法違規問題59個，其中違法發包問題2個，未批先建問題1個，管理人員不履職問題9個，其他問題47個。檢查組對檀月墅二期A項目下達了《執法建議書》。
（三）省級抽查情況
省廳組織專家共抽查各市項目305個，查出各類違法違規問題392個，下達《執法建議書》37份。
1.施工發包與承包違法行為方面。
抽查在建工程項目55個，查出各類違法違規行為197個，其中違法發包、違法分包、轉包、掛靠行為71個，超（無）資質承攬工程行為25個，未批先建行為9個，項目經理、總監及管理人員不履職行為41個，其他問題51個，下達《執法建議書》29份，已交由市級主管部門處理。
2.招標代理機構市場行為方面。
抽查40個招標代理機構及其代理的150個項目，查出各類違法違規行為70個，其中存在違規招投標及評審行為的招標代理機構22家，涉及代理項目35個；存在投標人招標文件下載時ＭＡＣ地址一致涉嫌串通投標的項目35個，下達《執法建議書》7份，已交由市級主管部門處理。
3.造價企業市場行為方面。
抽查工程造價咨詢企業共50家、咨詢成果文件100份，共查出各類違法違規行為125個，其中不滿足資質條件的26個，未辦理工程造價咨詢合同備案的34個，涉嫌超資質承攬業務的1個；咨詢成果文件不規范的50個，咨詢編制審核結果存在錯誤的14個，下達《執法建議書》1份，已交由市級主管部門處理。
4.省外企業在遼施工管理方面。
今年開始對外省入遼企業實施承諾制市場管理。對中建、中鐵、北京、上海、江蘇、浙江等地在遼企業發放并簽訂承諾書，對未批先建、項目班子現場履職、中標項目信息報送等進行了承諾式市場管理，并通過網上核查、市場檢查和電子系統聯動等方式實施動態監督，進一步優化監管和服務方式，改善營商環境。
（四）各市建筑市場檢查情況
各市共檢查項目2635個，查出存在各類違法違規行為的項目153個，其中違法發包28個，轉包4個，違法分包9個，掛靠5個，其他違法違規行為107個；涉及建設單位115家，施工單位109家，各類人員94人；共處罰金1457.5萬元，對6家企業予以停業整頓處理，對省廳下達的《執法建議書》正在陸續核實處理。
二、存在的問題
（一）主管部門工作力度有待加強
1.各市查處力度小比例低。一是根據各市上報2019年前三季度《轉包違法分包等違法行為查處情況表》的統計情況，從查處違法發包、轉包、掛靠、違法分包行為的數量看，本溪、鐵嶺、盤錦市力度較大，分別查處8個、7個、6個，鞍山、錦州、遼陽市查處數量為零；從處罰金額看，朝陽、鐵嶺、本溪市力度較大，分別處罰765.9萬元、309萬元、140萬元，大連、錦州、遼陽等市處罰額度為零。二是從省廳檢查情況看，省廳抽檢各市存在發包承包違法行為的項目比例在33.3%—75%之間（葫蘆島、營口市的比例最低，鞍山市的比例最高），而各市自查的比例在0%—7.2%之間（鞍山、錦州、遼陽市的比例最低，本溪市的比例最高）。
2.貫徹省廳文件精神的措施和力度不夠。除沈陽、鞍山、丹東、阜新、葫蘆島市外，其余城市未按照《遼寧省整治建筑工程施工發包與承包違法行為專項行動工作方案》的有關要求報送典型案例；除鞍山、錦州、營口市外，其余城市未根據《遼寧省房屋建筑和市政基礎設施工程招投標專項整治三年工作方案》制定專項方案或工作措施；除大連、錦州、營口、盤錦市外，其余城市貫徹落實《企業、群眾反映招投標問題辦理工作制度》文件精神不到位。
3.建筑市場監管責權分離管罰脫節。各地機構改革后，出現了建筑市場監管責權分離的現象，大部分地區建筑市場行政審批、行業管理和行政處罰分由審批局（處）、住建局、城管局負責，有的市出現了批的不管、管的不罰現象。行業管理和行政處罰職責不清，銜接不暢，造成市場處罰沒有結果，起不到震懾作用。
4.施工許可監管不到位。經省廳檢查發現，鞍山市鐵東區住建局、遼陽市河東新城管委會、鐵嶺市鐵嶺縣建設局、營口市大石橋市審批局存在違規發證行為；丹東市制作的《建筑工程施工許可核發辦事指南》，未按住建部令第42號、發改投資〔2019〕268號、遼住建〔2019〕86號有關要求設置申請條件。
對以上工作力度大的地區予以表揚；對不認真查處、監管不到位的地區予以批評，省廳將對主管部門有關負責人進行約談，并列入下步省廳抽查的重點地區和住建部飛行檢查備檢地區。
（二）施工發包與承包違法行為整治工作仍需深入
1.轉包、違法分包等違法行為仍未得到有效治理。省廳查出涉嫌違法發包與承包問題71個，占問題總數的34.6%。其中因超（無）資質承攬工程導致違法發包和違法分包問題較多，占35.2%。
2.項目管理人員履職不到位問題較為突出。省廳查出涉嫌項目經理、總監及相關管理人員履職不到位問題41個，占問題總數20%。
3.未批先建問題時有發生。省廳查出9個項目存在未取得施工許可證擅自開工的行為，占抽查項目總數的16.4%。
（三）招標代理機構市場行為亟需規范
1.建設主管部門監管不到位。招標人（招標代理機構）規避行業監管問題較為突出，有的地區部分項目未經行業監管，其他主管部門錯位、越位監管，而建設主管部門聽之任之、監管不力；有的地區因為交易中心硬件問題未開展電子招標投標；個別地區交易中心違規設置備案、審批環節、違規要求設置排斥潛在投標人條款，存在影響營商環境問題。
2.圍標串標問題屢禁不絕。結合大數據分析和省廳檢查發現，部分項目在招標文件下載過程中，存在個別投標人ＭＡＣ地址一致問題，涉嫌串通投標。為此，對相關市已經下發了《執法建議書》。
3.違規設置不合理投標條件問題較為突出。一是違規設置報名環節；二是投標時要求法人或項目管理班子成員本人到場；三是領取文件或投標時需要攜帶非必要的證明材料原件；四是要求以地方納稅、聘用地方人員作為得分條件；五是將在地方設立分公司作為中標條件。
4.招標代理市場行為不規范。一是招標文件量身定做，違法設置最低限價、地區獎項、行業業績、資質等級類別等條件排斥潛在投標人；二是招標文件否決條件設置不合理，業績分值設置過高，違規將資格條件作為評審打分項，違規將設立分公司作為中標條件，違規設置保證金、地方納稅額、本地戶籍人數等條件；三是招標文件出售時間及投標截止時間不滿足法定要求，不同媒介發布的同一項目招標公告內容不一致；四是招標文件條款設定不嚴謹、表述不清、存在歧義，廢標條款未集中載明，未按照規定公示廢標情況。
5.評標專家未按招標文件依法進行評審問題仍然存在。一是部分項目評標專家未進行獨立賦分，技術標等主觀分最終賦分結果異常一致；二是某些項目評標專家未按招標文件評審，技術標主觀分畸高畸低；三是某些項目評標專家廢標依據和理由不充分，簡單以清標結果作為廢標理由，如將工程量清單計算性錯誤作為廢標依據等。
6.檔案歸檔管理不規范。一是招標代理機構的歸檔資料中，個別項目的前期手續不完整；二是存在檔案歸檔管理不規范、資料保存不全、歸檔資料缺失、不能準確完整體現招投標全過程且不具可追溯性等問題。
（四）造價企業市場行為仍需整頓
1.各市工程造價咨詢合同備案工作開展不力。省廳查出未辦理工程造價咨詢合同備案的問題34個，占問題總數的27.2%，企業主動辦理備案意識不強。
2.不滿足資質條件的企業較多。省廳查出有52%的企業未達到相應的資質標準要求，其中專職專業人員不到位的問題較為突出。
3.咨詢成果文件格式不規范問題較為普遍。省廳查出咨詢成果文件不規范的問題50個，占抽查總數的50%，其中咨詢編制審核結果存在錯誤的14個，占14%。
三、有關工作要求
1.進一步理順建筑市場監管職責。各市機構改革后，負責建筑行業的行政審批、市場監管和行政處罰相關部門要加快理順內部職責，加強人員培訓，提高專業素質。各市建設主管部門要對建筑市場、招投標、工程造價、工程監理等工作切實負起管理責任。同時，審批、監管、執法部門要齊心協力，主動做好銜接工作，實現聯動處罰，確保執法到位、違法必究。各市要加大對省廳各類文件的執行力度，令行禁止，形成全省建筑市場監管一條線、一盤棋。
2.持續深入開展建筑市場整治專項行動。深入務實地抓好建筑市場監管工作，繼續做好整治發包與承包違法行為和建筑市場掃黑除惡等工作，加大對轉包、違法分包、掛靠、違法發包、未批先建、超（無）資質承攬工程、項目經理和項目總監及主要管理人員不履職等行為的查處力度，及時搜集上報和對外發布典型案例，共同促進全省建筑市場健康規范發展。
3.進一步創新招投標監管方式。健全監管體制機制，強化事中事后的監督和管理。加強評標專家監管，特別應結合地區實際情況加強專家抽取類別監管，對于存在違法違規行為和履職不嚴不實的評標專家，應當依法依規從嚴查處。規范招標代理機構行為，加大對違法違規行為的打擊力度。嚴格貫徹《遼寧省住房和城鄉建設廳關于試行開展房屋建筑和市政工程招標代理機構市場行為評價工作的通知》文件精神，落實“一標一評”制度，不斷加強對招標代理機構誠信管理和約束作用，不斷提高招標投標監管水平。
4.切實加強工程造價行業監督管理。加強對企業資質的動態管理和市場行為、執業行為的日常監管，及時建立健全相關工作制度，維護市場正常秩序。加大對各工程造價咨詢企業依法經營、規范執業、自我約束的監督和指導力度，不斷提升企業執業質量、社會信譽和自覺維護市場秩序的意識和能力。
5.嚴格執行工程項目審批有關工作要求。按照國家、省工程項目審批制度改革的要求進行對照梳理，立即開展自查，發現問題立即整改，舉一反三，確保貫徹落實到位。加強對各縣區施工許可發證部門的監督指導，嚴格貫徹落實施工許可核發的要件、時限、流程等要求，依法實施施工許可，嚴禁擅自增設許可條件，嚴禁擅自實施“施工預許可”制度。
6.積極探索建筑市場監管新模式。各市可參照江蘇、浙江等建筑業發達地區，在市場監管中逐步探索承諾制管理、誠信化約束、聯合式懲戒、信息化監察等新機制、新模式，強化重點環節和突出問題的監管力度，充分利用市場機制加強監管，推動建筑市場秩序進一步好轉。
（此件依申請公開）
 抄送：各市人民政府
          遼寧省住房和城鄉建設廳辦公室       2019年11月11日印發